广发证券合规漏洞遭警示
中国证监会对广发证券（000776.SZ）发出警告，因其合规部门存在重大问题。根据证监会于1月3日在官网发布的公告，广发证券因合规问题受到关注。
广发证券，自1991年成立以来，已在深圳和香港交易所上市，并在全国范围内拥有广泛业务。截至2018年底，广发证券已在内地31个省份设立了264个营业部。
合规部门是券商内部的关键部门，负责制定合规政策，确保公司运营遵循法律法规，防止因违规行为而遭受法律制裁或财务损失。
广发证券在2018年遭遇合规问题集中爆发，包括客户康美药业因信息披露问题被立案调查，以及广发香港资管旗下某基金在2018年四季度发生巨额亏损。
此次证监会的警示函进一步突显了广发证券合规管理的薄弱环节，强调了券商加强合规体系建设的重要性。
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